關(guān)于首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的公告

  本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有

  虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  中文在線數(shù)字出版集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“公司”)首期股票期權(quán)激

  勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已滿足。公司于 2016 年 7 月 8 日召開

  第二屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)

  留部分第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

  一、首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡述

  1、公司于 2015 年 5 月 11 日分別召開了第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第二

  屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于<公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其

  摘要的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。

  2、公司于 2015 年 6 月 9 日召開 2015 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過《關(guān)

  于<公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》，《關(guān)于公司股票期權(quán)激

  勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公

  司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，

  董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵(lì)對象符合條件時(shí)向激勵(lì)對象授予股票

  期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必須的全部事宜。

  3、公司于 2015 年 6 月 9 日召開第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)

  于向激勵(lì)對象授予股票期權(quán)的議案》，并于當(dāng)日召開第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，

  審議通過了《關(guān)于核實(shí)公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象名單的議案》。公司獨(dú)

  立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對象主體資格確認(rèn)辦法合法有效，確定的

  授權(quán)日符合相關(guān)規(guī)定。

  4、公司于 2015 年 6 月 10 日分別召開第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第二屆

  監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過《關(guān)于公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留期權(quán)授予相關(guān)

  事項(xiàng)的議案》。計(jì)劃于 2015 年 6 月 10 日向 20 名激勵(lì)對象授出 24.65 萬份預(yù)留

  期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為人民幣 140.89 元/股。

  5、公司于 2016 年 6 月 24 日分別召開第二屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議和第二

  屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分

  授予權(quán)益數(shù)量、價(jià)格的議案》。獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。

  6、公司于 2016 年 7 月 8 日分別召開第二屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和第二屆

  監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第

  一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的議案》，認(rèn)為公司 20 名激勵(lì)對象的行權(quán)資格合法、有效，

  滿足公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件，同意此 20

  名激勵(lì)對象在第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)，可行權(quán)數(shù)量為 146,839 股，行權(quán)價(jià)格 70.944

  元/股。

  二、董事會(huì)關(guān)于滿足首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)期

  行權(quán)條件的說明

  首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分設(shè)定的行權(quán)條件 是否滿足行權(quán)條件的說明

  1、公司未發(fā)生如下任一情形： 公司未發(fā)生前述情形，滿足行權(quán)條

  (1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出 件。

  具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告;

  (2)最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予

  以行政處罰;

  (3)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  2、激勵(lì)對象未發(fā)生以下任一情形： 激勵(lì)對象未發(fā)生前述情形，滿足行

  (1)最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適 權(quán)條件。

  當(dāng)人員;

  (2)最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予

  以行政處罰;

  (3)具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級(jí)

  管理人員情形;

  (4)公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。

  3、業(yè)績考核目標(biāo)： 公 司 2014 年 營 業(yè) 收 入 為

  以 2014 年業(yè)績?yōu)榛鶖?shù)，2015 年度營業(yè)收入的增長率不 269,738,063.00 元，公司 2015 年

  低于 20%。 營業(yè)收入為 390,246,185.64 元，

  相比于 2014 年，公司 2015 年?duì)I業(yè)

  收入增長率為 44.68%。高于股權(quán)

  激勵(lì)計(jì)劃所設(shè)定的考核指標(biāo)。

  4、根據(jù)《公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》， 激勵(lì)對象績效考核均達(dá)到考核要

  激勵(lì)對象上一年度績效考核合格。 求，滿足行權(quán)條件。

  三、股票期權(quán)行權(quán)股票來源、首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)

  期可行權(quán)激勵(lì)對象、可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格

  1、股票期權(quán)行權(quán)股票來源：公司向激勵(lì)對象定向發(fā)行本公司股票，涉及的

  標(biāo)的股票種類為人民幣 A 股普通股。

  2、首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對象及股票期

  權(quán)數(shù)量：

  獲授的股票期權(quán) 本次可行權(quán)數(shù)量 本次可行權(quán)比

  姓名 職務(wù)

  數(shù)量(股) (股) 例

  中層管理人員、核心團(tuán)隊(duì)成員(20 人) 489,463 146,839 30.00%

  合計(jì)(20 人) 489,463 146,839 30.00%

  3、本次可行權(quán)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格：70.944 元/股。

  4、本次股票期權(quán)行權(quán)期限：公司擬采用自主行權(quán)模式。本次行權(quán)期限為 2016

  年 6 月 10 日至 2017 年 6 月 9 日。

  5、可行權(quán)日：可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

  (1)公司定期報(bào)告公告前 30 日至定期報(bào)告公告后 2 個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原

  因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前 30 日起算;

  (2)公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前 10 日至定期報(bào)告公告后 2 個(gè)交易日內(nèi);

  (3)重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后 2 個(gè)交易日;

  (4)其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2 個(gè)交易日。

  6、參與激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級(jí)管理人員在公告日前 6 個(gè)月買賣公司股票情

  況的說明：本次激勵(lì)計(jì)劃無董事、高級(jí)管理人員。

  四、本次行權(quán)對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和上市條件的影響

  本次行權(quán)對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實(shí)際控制人不會(huì)

  發(fā)生變化。本次股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

  五、獨(dú)立董事對關(guān)于首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)

  的獨(dú)立意見

  1、公司符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露

  業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》及公司《首期股票

  期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施

  股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》中規(guī)定的不得行權(quán)

  的情形;

  2、經(jīng)核查，本次可行權(quán)的激勵(lì)對象滿足《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的

  行權(quán)條件，其作為公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的激

  勵(lì)對象主體資格合格、有效;

  3、公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對各激勵(lì)對象股票期權(quán)的行權(quán)安排(包括行

  權(quán)期限、行權(quán)條件、行權(quán)價(jià)格等事項(xiàng))未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公

  司及全體股東的利益;

  4、公司承諾不向本次行權(quán)的激勵(lì)對象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)

  資助的計(jì)劃或安排，本次行權(quán)沒有損害公司及全體股東利益的情形;

  5、本次行權(quán)有利于加強(qiáng)公司與激勵(lì)對象之間的緊密聯(lián)系，強(qiáng)化共同持續(xù)發(fā)

  展的理念，激勵(lì)長期價(jià)值的創(chuàng)造，有利于促進(jìn)公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。

  同意 20 名激勵(lì)對象在公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留部分第一個(gè)行

  權(quán)期內(nèi)行權(quán)。

  六、監(jiān)事會(huì)對公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激

  勵(lì)對象名單的核實(shí)意見

  監(jiān)事會(huì)對公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的激勵(lì)

  對象發(fā)表如下審核意見：經(jīng)過對本次激勵(lì)對象名單進(jìn)行核查，公司 20 名激勵(lì)對

  象的行權(quán)資格合法、有效，滿足公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)

  期的行權(quán)條件，同意公司激勵(lì)對象在第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)。

  七、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一

  個(gè)行權(quán)期可行權(quán)事項(xiàng)的審核意見

  經(jīng)核實(shí)，公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分的 20 名激勵(lì)對象在第一個(gè)行

  權(quán)期績效考核達(dá)標(biāo)，其作為公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)期可

  行權(quán)激勵(lì)對象的主體資格合法、有效。同時(shí)，公司的整體業(yè)績亦符合《首期股票

  期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件。

  八、律師意見

  公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)以及《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，

  對公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)安排，符合《公司法》、

  《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄》等

  有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，

  本次行權(quán)合法、有效。尚待激勵(lì)對象自主行權(quán)審批手續(xù)辦理完畢后方可實(shí)施。

  九、行權(quán)專戶資金的管理和使用計(jì)劃

  行權(quán)所募集資金存儲(chǔ)于行權(quán)專戶，用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。本次股票期權(quán)可

  行權(quán)激勵(lì)對象所繳納的個(gè)人所得稅由公司代扣代繳。

  十、不符合條件的股票期權(quán)處理方式

  激勵(lì)對象符合行權(quán)條件，必須在本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，在行權(quán)期內(nèi)未

  行權(quán)或未全部行權(quán)的股票期權(quán)，不得轉(zhuǎn)入下個(gè)行權(quán)期，該部分股票期權(quán)自動(dòng)失效，

  由公司注銷。因激勵(lì)對象上一年績效考核未達(dá)到《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管

  理辦法》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，而導(dǎo)致當(dāng)期無法行權(quán)的，該期期權(quán)自動(dòng)失效，由公司注銷。

  十一、本次行權(quán)對公司當(dāng)年財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響

  在首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)期全部行權(quán)的基礎(chǔ)上，本次行

  權(quán)后，公司股本總額將由 241,746,991 股增至 241,893,830 股，股東權(quán)益將增加

  10,417,346.016 元。本次行權(quán)的 146,839 份股票期權(quán)在等待期內(nèi)需攤銷成本共

  計(jì) 1,623,000 元(部分費(fèi)用已于 2015 年計(jì)提，其余費(fèi)用將于剩余等待期內(nèi)攤銷)。

  具體影響數(shù)據(jù)以經(jīng)會(huì)計(jì)師審計(jì)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

  十二、備查文件

  1、中文在線數(shù)字出版集團(tuán)股份有限公司第二屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議決議;

  2、中文在線數(shù)字出版集團(tuán)股份有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議決議;

  3、中文在線數(shù)字出版集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第三十

  二次會(huì)議相關(guān)議案的獨(dú)立意見;

  4、公司第二屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留

  部分第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)事項(xiàng)的審核意見;

  5、北京市康達(dá)律師事務(wù)所《關(guān)于中文在線數(shù)字出版集團(tuán)股份有限公司首期

  股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書》。

  特此公告。

  中文在線數(shù)字出版集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

  2016 年 7 月 8 日