中文在線數(shù)字出版集團(tuán)股份有限公司

  關(guān)于第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的公告

  中文在線數(shù)字出版集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)第二期股票期權(quán)

  激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已滿足。公司于 2016年 7月 8日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

  一、第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述

  1、公司于 2015年 6月 10日分別召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于<公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

  2、公司于 2015年 6月 26日召開(kāi) 2015年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于<公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》，《關(guān)于公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司實(shí)施第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必須的全部事宜。

  3、公司于 2015年 6月 26日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予第二期股票期權(quán)的議案》，并于當(dāng)日召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于核實(shí)公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格確認(rèn)辦法合法本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  有效，確定的授權(quán)日符合相關(guān)規(guī)定。

  4、公司于 2016年 6月 24日分別召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量、價(jià)格的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的人員名單進(jìn)行了核實(shí)。

  獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

  5、公司于 2016年 7月 8日分別召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的議案》，認(rèn)為公司 19 名激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格合法、有效，滿足公

  司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件，同意此 19 名激勵(lì)對(duì)象在

  第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)，可行權(quán)數(shù)量為 232，083股，行權(quán)價(jià)格 70.944元/股。

  二、董事會(huì)關(guān)于滿足第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件的說(shuō)明

  第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的行權(quán)條件 是否滿足行權(quán)條件的說(shuō)明

  1、公司未發(fā)生如下任一情形：

  (1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;

  (2)最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰;

  (3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  公司未發(fā)生前述情形，滿足行權(quán)條件。

  2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

  (1)最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員;

  (2)最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰;

  (3)具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級(jí)管理人員情形;

  (4)公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。

  激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿足行權(quán)條件。

  3、業(yè)績(jī)考核目標(biāo)： 公 司 2014 年 營(yíng) 業(yè) 收 入 為

  以 2014年業(yè)績(jī)?yōu)榛鶖?shù)，2015年度營(yíng)業(yè)收入的增長(zhǎng)率不

  低于 20%。

  269，738，063.00元，公司 2015年

  營(yíng)業(yè)收入為 390，246，185.64 元，

  相比于 2014年，公司 2015年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率為 44.68%。高于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所設(shè)定的考核指標(biāo)。

  4、根據(jù)《公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格。

  激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核均達(dá)到考核要求，滿足行權(quán)條件。

  三、股票期權(quán)行權(quán)股票來(lái)源、第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行

  權(quán)激勵(lì)對(duì)象、可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格

  1、股票期權(quán)行權(quán)股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行本公司股票，涉及的

  標(biāo)的股票種類為人民幣 A 股普通股。

  2、第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象及股票期權(quán)數(shù)量：

  姓名 職務(wù)獲授的股票期權(quán)數(shù)量(股)本次可行權(quán)數(shù)量

  (股)本次可行權(quán)比例

  中層管理人員、核心團(tuán)隊(duì)成員(19人) 773，609 232，083 30.00%

  合計(jì)(19人) 773，609 232，083 30.00%

  3、本次可行權(quán)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格：70.944元/股。

  4、本次股票期權(quán)行權(quán)期限：公司擬采用自主行權(quán)模式。本次行權(quán)期限為 2016

  年 6月 26日至 2017年 6月 25日。

  5、可行權(quán)日：可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

  (1)公司定期報(bào)告公告前 30日至定期報(bào)告公告后 2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原

  因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前 30日起算;

  (2)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10日至定期報(bào)告公告后 2個(gè)交易日內(nèi);

  (3)重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后 2個(gè)交易日;

  (4)其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2個(gè)交易日。

  6、參與激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級(jí)管理人員在公告日前 6 個(gè)月買賣公司股票情

  況的說(shuō)明：本次激勵(lì)計(jì)劃無(wú)董事、高級(jí)管理人員。

  四、本次行權(quán)對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和上市條件的影響

  本次行權(quán)對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實(shí)際控制人不會(huì)發(fā)生變化。本次股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

  五、獨(dú)立董事對(duì)關(guān)于第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的獨(dú)立意見(jiàn)

  1、公司符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》及公司《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》中規(guī)定的不得行權(quán)的情形;

  2、經(jīng)核查，本次可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象滿足《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定

  的行權(quán)條件，其作為公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象主體資格合格、有效;

  3、公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)各激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)的行權(quán)安排(包括行權(quán)期限、行權(quán)條件、行權(quán)價(jià)格等事項(xiàng))未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益;

  4、公司承諾不向本次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)

  資助的計(jì)劃或安排，本次行權(quán)沒(méi)有損害公司及全體股東利益的情形;

  5、本次行權(quán)有利于加強(qiáng)公司與激勵(lì)對(duì)象之間的緊密聯(lián)系，強(qiáng)化共同持續(xù)發(fā)展的理念，激勵(lì)長(zhǎng)期價(jià)值的創(chuàng)造，有利于促進(jìn)公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。

  同意 19 名激勵(lì)對(duì)象在公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)行權(quán)。

  六、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)意見(jiàn)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象發(fā)

  表如下審核意見(jiàn)：經(jīng)過(guò)對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查，公司 19 名激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格合法、有效，滿足公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件，同意公司激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)。

  七、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)事項(xiàng)的審核意見(jiàn)經(jīng)核實(shí)，公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的 19 名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)行權(quán)期績(jī)效考核達(dá)標(biāo)，其作為公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。同時(shí)，公司的整體業(yè)績(jī)亦符合《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件。

  八、律師意見(jiàn)

  公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)以及《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)安排，符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次行權(quán)合法、有效。尚待激勵(lì)對(duì)象自主行權(quán)審批手續(xù)辦理完畢后方可實(shí)施。

  九、行權(quán)專戶資金的管理和使用計(jì)劃

  行權(quán)所募集資金存儲(chǔ)于行權(quán)專戶，用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。本次股票期權(quán)可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象所繳納的個(gè)人所得稅由公司代扣代繳。

  十、不符合條件的股票期權(quán)處理方式

  激勵(lì)對(duì)象符合行權(quán)條件，必須在本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，在行權(quán)期內(nèi)未行權(quán)或未全部行權(quán)的股票期權(quán)，不得轉(zhuǎn)入下個(gè)行權(quán)期，該部分股票期權(quán)自動(dòng)失效，由公司注銷。因激勵(lì)對(duì)象上一年績(jī)效考核未達(dá)到《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，而導(dǎo)致當(dāng)期無(wú)法行權(quán)的，該期期權(quán)自動(dòng)失效，由公司注銷。

  十一、本次行權(quán)對(duì)公司當(dāng)年財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響

  在第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期全部行權(quán)的基礎(chǔ)上，本次行權(quán)后，公司股本總額將由 241，746，991 股增至 241，979，074 股，股東權(quán)益將增加

  16，464，896.352 元。本次行權(quán)的 232，083 份股票期權(quán)在等待期內(nèi)需攤銷成本共計(jì) 1，446，974元(部分費(fèi)用已于 2015年計(jì)提，其余部分費(fèi)用將于剩余等待期內(nèi)攤銷)。具體影響數(shù)據(jù)以經(jīng)會(huì)計(jì)師審計(jì)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

  十二、備查文件

  1、中文在線數(shù)字出版集團(tuán)股份有限公司第二屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議決議;

  2、中文在線數(shù)字出版集團(tuán)股份有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議決議;

  3、中文在線數(shù)字出版集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第三十

  二次會(huì)議相關(guān)議案的獨(dú)立意見(jiàn);

  4、公司第二屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第

  一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)事項(xiàng)的審核意見(jiàn);

  5、北京市康達(dá)律師事務(wù)所《關(guān)于中文在線數(shù)字出版集團(tuán)股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書》。

  特此公告。

  中文在線數(shù)字出版集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

  2016年 7月 8日