PCT制度與專利許可有什么關(guān)系，對(duì)于專利又有什么重要的意義呢？
一、PCT制度新增的特點(diǎn)
自2012年1月1日起，《專利合作條約》(PCT)增加了一個(gè)新的特點(diǎn)，即如果PCT專利申請(qǐng)人對(duì)許可其PCT申請(qǐng)中所含的發(fā)明感興趣，可請(qǐng)求世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)國(guó)際局(IB)將此情報(bào)公布在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的PATENTSCOPE網(wǎng)站上。所述請(qǐng)求可通過填寫PCT/IB/3 82即“請(qǐng)求示明可用于許可”(Request for Indication of Availability for Licensing Purposes)表格（可從http://www.wipo.int/pct/en/forms/ib/ediitable/edib382．pdf獲得）提出，也可通過寄信提出。在上述表格或信函中，PCT專利申請(qǐng)人除說明有關(guān)發(fā)明可用于許可外，也可以說明許可的有關(guān)條件，例如是愿意授予獨(dú)占許可還是非獨(dú)占許可，是愿意在所有PCT締約國(guó)許可還是僅在部分締約國(guó)許可，使用費(fèi)的比例是多少，有沒有最低使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。這種對(duì)許可的說明將反映在有關(guān)PCT申請(qǐng)的著錄項(xiàng)目中（在PATENTSCOPE網(wǎng)站的“Bibliographic data”標(biāo)簽下），但不作為被公布的PCT申請(qǐng)的一部分。想要說明這種許可愿望，可在自提出PCT申請(qǐng)30個(gè)月內(nèi)的任何時(shí)候進(jìn)行。如果上述請(qǐng)求未在提出PCT申請(qǐng)時(shí)同時(shí)提出，那么這種請(qǐng)求需在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織國(guó)際局收到受理局的PCT申請(qǐng)登記本(record copy)并通過PCT/IB/301表格（“收到登記本通知”）通知申請(qǐng)人后才可由請(qǐng)求人提出；如果受理局是世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織國(guó)際局本身，則申請(qǐng)人可在收到國(guó)際局的PCT/R0/105表格（“有關(guān)國(guó)際申請(qǐng)?zhí)柡蛧?guó)際申請(qǐng)日的通知”）后提出。
PCT制度新增這一特點(diǎn)，是PCT制度在促進(jìn)專利保護(hù)的同時(shí)促進(jìn)技術(shù)傳播和專利許可的又一可喜進(jìn)展。對(duì)于PCT制度本身來說，它并不是一件孤立的事情，它是與PCT的宗旨、內(nèi)容和框架吻合一致的，是與PCT“期望對(duì)科學(xué)和技術(shù)的進(jìn)步作出貢獻(xiàn)”的宗旨并行不悖的，也是與PCT在法律規(guī)定和程序處理上期望對(duì)“數(shù)量日益增長(zhǎng)的現(xiàn)代技術(shù)提供利用的方便”的目的水乳交融的。
下面將從整體上分析一下PCT制度對(duì)促進(jìn)專利許可所起的積極作用。
二、PCT制度對(duì)促進(jìn)專利許可的積極作用
1．傳播主流技術(shù)情報(bào)，方便專利許可活動(dòng)
PCT申請(qǐng)數(shù)量增長(zhǎng)迅速，數(shù)量龐大（僅2012年就有194400件PCT申請(qǐng)），其中包含大量重要而有價(jià)值的發(fā)明。PCT申請(qǐng)的國(guó)際公布，有效促進(jìn)了技術(shù)情報(bào)的廣泛傳播，便利了有關(guān)政府部門、公司企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)以及發(fā)明人等對(duì)有關(guān)技術(shù)情報(bào)的參考利用。同樣，在促進(jìn)日趨增多的專利許可活動(dòng)方面，PCT涉及的技術(shù)情報(bào)傳播體系從以下方面提供了明顯的好處。
(1)專利許可的重要情報(bào)來源
截至2013年7月25日，PCT有148個(gè)締約國(guó)。這意味著PCT制度在提出申請(qǐng)的國(guó)度和進(jìn)入國(guó)家階段的范圍上有非常巨大的覆蓋面。通過PCT國(guó)際申請(qǐng)，不僅可以取得國(guó)家專利，而且可以取得地區(qū)性的專利，即歐洲專利、歐亞專利、ARIPO（非洲地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織）專利和OAPI（非洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織）專利。
更有意義的是，PCT制度本身提供的諸多好處，吸引了越來越多的申請(qǐng)人就其重要發(fā)明通過PCT途徑尋求專利保護(hù)，從而使PCT所涉及的專利情報(bào)在覆蓋面和重要性上都成了國(guó)際上的主流技術(shù)情報(bào)，而且，前面所說的PCT制度的新增特點(diǎn)，又使PCT申請(qǐng)所涉及的有關(guān)發(fā)明被清楚地打上了“可以許可”的標(biāo)示，從而更加方便了專利許可活動(dòng)的開展。
(2)以重要語(yǔ)言公布技術(shù)情報(bào)
PCT申請(qǐng)由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織國(guó)際局以阿拉伯文、中文、英文、法文、德文、日文、韓文、葡萄牙文、俄文、西班牙文在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行國(guó)際公布，內(nèi)容包括PCT申請(qǐng)的含有著錄事項(xiàng)及摘要的扉頁(yè)、說明書、權(quán)利要求書、附圖（如果有）、國(guó)際檢索報(bào)告等。PCT申請(qǐng)使用這10種語(yǔ)言之一予以國(guó)際公布，而且，不管公布時(shí)是采用何種語(yǔ)言，PCT申請(qǐng)所涉及的發(fā)明名稱、摘要和國(guó)際檢索報(bào)告也總以英文公布。這從語(yǔ)言角度便利了對(duì)可以許可的技術(shù)情報(bào)的利用。
(3)技術(shù)情報(bào)公布及時(shí)迅速
PCT申請(qǐng)若無撤回或視撤等特殊情況，將在自優(yōu)先權(quán)日起18個(gè)月后被公布。這也意味著，如果PCT申請(qǐng)是在12個(gè)月優(yōu)先權(quán)期限即將屆滿時(shí)提出的，PCT申請(qǐng)的提出日與公布日之間通常短于6個(gè)月。PCT申請(qǐng)每周公布1次（通常在星期四）。另外，經(jīng)申請(qǐng)人明確請(qǐng)求，PCT申請(qǐng)還可以被提早公布。
(4)技術(shù)情報(bào)便于查閱
對(duì)PCT申請(qǐng)的國(guó)際公布，目前完全以電子形式進(jìn)行，人們可以從世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的網(wǎng)站(www.wipo．int/pctdb)進(jìn)行檢索、閱讀、下載和印刷。PCT公報(bào)的電子本包含可根據(jù)公告號(hào)、申請(qǐng)?zhí)枴?guó)際專利分類(IPC)及申請(qǐng)人名稱使用的每周公布的索引。
另外，PATENTSCOPE網(wǎng)站近年來被不斷增強(qiáng)。PATENTSCOPE除了在線公布PCT申請(qǐng)外，還可用來檢索許多國(guó)家和地區(qū)的專利文獻(xiàn)，目前其可供免費(fèi)檢索的專利文獻(xiàn)超過1800萬(wàn)件，外加200多萬(wàn)件PCT申請(qǐng)文件。作為強(qiáng)有力的檢索工具，PATENTSCOPE還可以用來進(jìn)行多語(yǔ)情報(bào)查索(Crosss-LingualInformation Retrieval)和機(jī)器翻譯。
(5)可供批準(zhǔn)許可協(xié)議的國(guó)家審查部門參考
在有些國(guó)家，專利許可協(xié)議受到國(guó)家管控，由國(guó)家主管部門對(duì)許可協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行審查，尤其是審查許可協(xié)議所涉及的技術(shù)是否先進(jìn)、新穎和適用，并審查所涉及的專利是否有效及不具爭(zhēng)議性。PCT申請(qǐng)的有關(guān)技術(shù)情報(bào)以及基于PCT申請(qǐng)所獲得的專利的相對(duì)可靠性，為有關(guān)的國(guó)家主管部門審查專利許可協(xié)議提供了方便。
2．提高專利授權(quán)質(zhì)量，增強(qiáng)專利許可基礎(chǔ)
專利許可的價(jià)值在很大程度上取決于專利的法律和技術(shù)基礎(chǔ)，即有關(guān)專利是否在法律上經(jīng)得起挑戰(zhàn)并在技術(shù)上新穎有用。PCT制度規(guī)定的某些獨(dú)特流程，為提高專利授權(quán)的質(zhì)量提供了保證，增強(qiáng)了專利許可的法律和技術(shù)基礎(chǔ)。
(1)高質(zhì)量的國(guó)際檢索
PCT申請(qǐng)由符合嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)的主管國(guó)際檢索單位進(jìn)行國(guó)際檢索，并在自優(yōu)先權(quán)日起16個(gè)月內(nèi)作出國(guó)際檢索報(bào)告，并對(duì)發(fā)明的新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性作出初步的不具約束力的書面意見。PCT申請(qǐng)若未要求優(yōu)先權(quán)，國(guó)際檢索報(bào)告及書面意見在自申請(qǐng)日起9個(gè)月時(shí)基本作出。申請(qǐng)人在如此早的階段就能收到高質(zhì)量的國(guó)際檢索報(bào)告及書面意見，有利于其對(duì)發(fā)明許可進(jìn)行整體考慮。如果此時(shí)申請(qǐng)人發(fā)現(xiàn)有關(guān)發(fā)明在要求保護(hù)的范圍上有缺陷，尤其是如果此時(shí)申請(qǐng)人已在準(zhǔn)備或已經(jīng)開始專利許可談判，則可考慮根據(jù)PCT協(xié)議第19條對(duì)PCT申請(qǐng)的權(quán)利要求進(jìn)行調(diào)整修改，以便適合許可談判的需要。
(2)必要時(shí)的補(bǔ)充國(guó)際檢索
申請(qǐng)人很少有必要要求補(bǔ)充國(guó)際檢索，但在個(gè)別情況下，尤其是當(dāng)申請(qǐng)人發(fā)現(xiàn)國(guó)際檢索單位因?yàn)檎Z(yǔ)言上的障礙而不能保證在國(guó)際檢索報(bào)告中引用了全部相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，為了避免專利在法律基礎(chǔ)上可能留下的風(fēng)險(xiǎn)，申請(qǐng)人可考慮指定某個(gè)補(bǔ)充國(guó)際檢索單位作補(bǔ)充國(guó)際檢索，但該補(bǔ)充國(guó)際檢索單位不能是為其進(jìn)行主要國(guó)際檢索的單位，另外補(bǔ)充國(guó)際檢索只能覆蓋一個(gè)發(fā)明。
(3)可供選擇的國(guó)際初步審查
國(guó)際初步審查在PCT制度中并不是強(qiáng)制性的程序，但必要時(shí)使用這個(gè)程序具有不可忽視的意義。首先，當(dāng)國(guó)際檢索報(bào)告顯示PCT申請(qǐng)中一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求缺乏可專利性時(shí)，申請(qǐng)人可通過國(guó)際初審程序?qū)τ嘘P(guān)權(quán)利要求加以修改，或提出辯論，使之恢復(fù)可專利性。其次，如果國(guó)際檢索報(bào)告雖未顯示PCT申請(qǐng)有可專利性問題，但PCT申請(qǐng)存在形式上的缺陷，這時(shí)通過國(guó)際初審程序來統(tǒng)一克服這些缺陷，遠(yuǎn)比在PCT國(guó)家階段在進(jìn)入國(guó)逐一解決問題要經(jīng)濟(jì)和省事得多。另外，國(guó)際初審是雙向程序，不同于國(guó)際檢索的單向程序，申請(qǐng)人通過國(guó)際初審可以與國(guó)際初審單位協(xié)調(diào)配合，梳理有關(guān)的PCT申請(qǐng)，提高其質(zhì)量，促成國(guó)際初審單位作出有利的國(guó)際初審報(bào)告和有關(guān)可專利性的國(guó)際初步報(bào)告（第Ⅱ章），從而增加獲得強(qiáng)專利的機(jī)會(huì)。專利許可人通常會(huì)考慮在多個(gè)國(guó)家授予許可，作為PCT申請(qǐng)人的專利許可人無疑可從國(guó)際初審這一程序提供的上述好處中獲益匪淺。
(4)國(guó)際檢索和初審報(bào)告的重要參考價(jià)值
在PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)，國(guó)際檢索和初審報(bào)告對(duì)有關(guān)國(guó)家的專利局決定是否授予專利權(quán)雖然沒有約束力，但在不同程度上很可能會(huì)有影響。采用專利實(shí)質(zhì)審查制度的國(guó)家的專利局，對(duì)于高質(zhì)量的國(guó)際檢索和初審報(bào)告通常會(huì)加以參考，有的還在收費(fèi)上給予一定的減免。例如，當(dāng)PCT申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)已由歐洲專利局、日本特許廳或瑞典專利局作出檢索報(bào)告的PCT申請(qǐng)，在實(shí)質(zhì)審查費(fèi)上減免20%。更為典型的是，在日趨擴(kuò)大的PCT-專利審查高速公路(PCT-PPH)項(xiàng)目上，國(guó)際檢索單位的書面意見或國(guó)際初審報(bào)告，已成為PCT申請(qǐng)?jiān)诓簧賴?guó)家的國(guó)家階段加快審查的基礎(chǔ)。至2013年7月，在PCT-PPH方面與中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已簽協(xié)議的專利局有奧地利、丹麥、芬蘭、日本、韓國(guó)、俄羅斯和美國(guó)的專利局。另外，對(duì)于沒有條件進(jìn)行專利實(shí)質(zhì)審查的國(guó)家的專利局來說，國(guó)際檢索和初審報(bào)告在很大程度上可以成為其決定是否授予專利權(quán)的基礎(chǔ)。
3．?dāng)U大運(yùn)籌時(shí)間空間，促進(jìn)專利戰(zhàn)略實(shí)施
PCT制度在時(shí)間和空間上給申請(qǐng)人提供了較大的進(jìn)退自如而又安全可靠的舒展自由，為申請(qǐng)人明智實(shí)施專利戰(zhàn)略包括專利許可戰(zhàn)略創(chuàng)造了許多條件。眼下企業(yè)間日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)反而加速和擴(kuò)大了它們之間在技術(shù)上的相互依賴與合作，在這種情況下，PCT制度在時(shí)間和空間上給予申請(qǐng)人的靈活性和自由度，為促進(jìn)他們之間的專利許可活動(dòng)提供了大量戰(zhàn)略上的好處。
(1)多出至少18個(gè)月時(shí)間考慮許可決策
專利許可人對(duì)專利許可作出決策，需要考慮許多因素，包括對(duì)市場(chǎng)需求、技術(shù)趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)商品、成本與收益評(píng)估、消費(fèi)者愛好等許多情況進(jìn)行了解、分析和平衡，同時(shí)與可能的被許可人進(jìn)行聯(lián)系和洽談。由于技術(shù)的飛速發(fā)展，對(duì)新發(fā)明的技術(shù)價(jià)值的評(píng)估變得越來越難，而且，由于受各種因素影響，市場(chǎng)變化也可能很快，發(fā)明的商業(yè)價(jià)值有時(shí)會(huì)與原先考慮或評(píng)估的情況很不一樣。在這種情況下，對(duì)有關(guān)安排必須作出相應(yīng)調(diào)整，而這一切都需要時(shí)間。
根據(jù)《巴黎公約》所規(guī)定的傳統(tǒng)專利制度，有關(guān)申請(qǐng)人需在自優(yōu)先權(quán)日起12個(gè)月之內(nèi)決定在什么國(guó)家尋求作為專利許可法律基礎(chǔ)的專利保護(hù)，過此期限再延伸希望保護(hù)的國(guó)家，在法律上通常不太可能，因?yàn)閮?yōu)先權(quán)期限已過，且第一個(gè)專利申請(qǐng)也有可能已被公布，致使發(fā)明在新穎性問題上對(duì)隨后的專利申請(qǐng)形成障礙。而根據(jù)PCT制度，這種決定可在自優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月屆滿前或者更晚時(shí)間作出，使申請(qǐng)人多了至少18個(gè)月的時(shí)間來考慮上述因素并作出最后決定。
(2)可在世界范圍內(nèi)的大量國(guó)家中進(jìn)行選擇
除非是為了銷售專利或授予獨(dú)占許可，否則預(yù)期的專利許可人常常希望同時(shí)在多個(gè)國(guó)家物色被許可人，并在這些國(guó)家尋求專利保護(hù)。如前所述，截至2013年7月25日PCT有148個(gè)締約國(guó)，預(yù)期的專利許可人通過提出單一的PCT申請(qǐng)，即被自動(dòng)認(rèn)為對(duì)上述所有國(guó)家作了指定，然后可在自優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月內(nèi)根據(jù)具體情況考慮最終在哪些國(guó)家尋求專利保護(hù)。這意味著，就專利申請(qǐng)（不是專利授權(quán)）而言，預(yù)期的專利許可人不必在他希望授予許可的全部國(guó)家逐一辦理手續(xù)，從而大大簡(jiǎn)化了有關(guān)程序。
(3)可對(duì)PCT申請(qǐng)進(jìn)行適合許可的修改
在PCT申請(qǐng)的國(guó)際階段，申請(qǐng)人有兩次機(jī)會(huì)對(duì)PCT申請(qǐng)進(jìn)行修改，一是在收到國(guó)際檢索報(bào)告后根據(jù)PCT協(xié)議第19條對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行修改，二是在國(guó)際初審期間根據(jù)PCT協(xié)議第34條對(duì)權(quán)利要求、說明書及附圖進(jìn)行修改。前者是申請(qǐng)人向世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織國(guó)際局提交的單向的修改，后者是申請(qǐng)人與主管國(guó)際初審單位通過雙向協(xié)調(diào)而進(jìn)行的修改。這種對(duì)PCT申請(qǐng)的修改機(jī)會(huì)，對(duì)于調(diào)整和梳理PCT申請(qǐng)的內(nèi)容，使有關(guān)發(fā)明在法律和技術(shù)上更加適合專利許可的需要，具有十分積極的意義。
(4)進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)在不同國(guó)家可有不同的權(quán)利要求
在物色專利許可人時(shí)，被許可人常會(huì)根據(jù)市場(chǎng)需要以及其本身所擁有技術(shù)的狀況等因素，對(duì)被許可的技術(shù)所受到的法律保護(hù)范圍有所要求。PCT制度允許PCT申請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)入不同國(guó)家的國(guó)家階段時(shí)，具有不同的權(quán)利要求，使之符合不同國(guó)家不同被許可人的不同需要。
(5) PCT申請(qǐng)可以提早進(jìn)入國(guó)家階段
為了早日達(dá)成專利許可協(xié)議，預(yù)期的專利許可人和被許可人常常希望有關(guān)專利申請(qǐng)能夠盡快獲批。在這種情況下，PCT申請(qǐng)人可以讓PCT申請(qǐng)?zhí)嵩邕M(jìn)入有關(guān)國(guó)家的國(guó)家階段，并在合適時(shí)啟動(dòng)PCT-PPH等程序，以加快取得專利。
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