上交所在8日舉行的例行新聞發(fā)布會上透露了這一信息。
數(shù)據(jù)顯示，上半年上交所共作出公開譴責(zé)決定6份、通報批評決定23份、監(jiān)管關(guān)注決定48份，合計共77份，較去年同期增長97%，涉及上市公司46家，較去年同期增長84%。
在責(zé)任人方面，共處理95名董監(jiān)高、29家股東以及6名財務(wù)顧問項目主辦人，合計130人次，較去年同期增長62.5%。
上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，今年以來處理的案件中，既有傳統(tǒng)的常見違規(guī)行為，如違規(guī)減持、業(yè)績預(yù)告違規(guī)、重大事項未及時披露等，也包括因市場環(huán)境變化而集中多發(fā)的違規(guī)，如并購重組信披違規(guī)、濫用停牌以及利用信息披露進行不當(dāng)市值管理等。
對于備受市場關(guān)注的大股東及董監(jiān)高違規(guī)減持問題，盡管監(jiān)管層一再重申減持的合規(guī)要求，但實踐中違規(guī)減持時有發(fā)生。針對違規(guī)減持行為，上半年上交所共發(fā)出紀(jì)律處分和監(jiān)管措施決定10余份，公開譴責(zé)了山水文化、皖江物流等公司的相關(guān)股東或董監(jiān)高；對于違規(guī)減持后已采取承諾買回、上繳收益等補救措施的違規(guī)減持行為，酌情從輕處理，予以通報批評。
此外，針對利用重組等概念抬升股價的“忽悠式重組”、假借重組等名義濫用停牌的現(xiàn)象，上交所已將并購重組預(yù)案等信息披露納入事后重點監(jiān)管的范疇，對“忽悠式”“雙高（高估值、高承諾）”類重組以及規(guī)避借殼類重組加大問詢力度，累計對80余單重大資產(chǎn)重組進行信息披露監(jiān)管問詢，督促公司補充披露各類問題900余項，著力強化風(fēng)險揭示。
與此同時，上交所加大了并購重組違規(guī)的事后問責(zé)力度，集中處理了一批重組信披違規(guī)及與之有關(guān)的濫用停牌行為。上半年，上交所共處理此類違規(guī)行為15件，主要涉及籌劃重大事項隨意性大，相關(guān)責(zé)任人未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致公司股票長期停牌，以及重組預(yù)案披露存在重大遺漏、重組風(fēng)險揭示不充分的情況。